第一節(jié) 重要提示
公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
所有董事均已出席了審議本次季報(bào)的董事會(huì)會(huì)議。
公司負(fù)責(zé)人施永晨、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人雷忠及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員)武大學(xué)聲明：保證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
所有董事均已出席了審議本次季報(bào)的董事會(huì)會(huì)議。
公司負(fù)責(zé)人施永晨、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人雷忠及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員)武大學(xué)聲明：保證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第二節(jié) 公司基本情況
一、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
| 本報(bào)告期末 | 上年度末 | 本報(bào)告期末比上年度末增減 | ||||
| 總資產(chǎn)（元） | 1,589,928,298.95 | 1,576,485,529.46 | 0.85% | |||
| 歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)（元） | 1,264,594,864.11 | 1,300,060,367.23 | -2.73% | |||
| 本報(bào)告期 | 本報(bào)告期比上年同期增減 | 年初至報(bào)告期末 | 年初至報(bào)告期末比上年同期增減 | |||
| 營(yíng)業(yè)收入（元） | 54,333,155.41 | -27.65% | 454,322,256.47 | 90.30% | ||
| 歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)（元） | -11,630,756.35 | 68.06% | -31,706,088.98 | 55.34% | ||
| 歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)（元） | -16,340,131.68 | 57.75% | -50,741,209.56 | 41.99% | ||
| 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元） | -- | -- | -69,505,129.69 | -575.31% | ||
| 基本每股收益（元/股） | -0.0263 | 68.00% | -0.0716 | 55.33% | ||
| 稀釋每股收益（元/股） | -0.0263 | 68.00% | -0.0716 | 55.33% | ||
| 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 | -0.92% | 2.26% | -2.47% | 3.64% | ||
√ 適用 □ 不適用
單位：元
| 項(xiàng)目 | 年初至報(bào)告期期末金額 | 說(shuō)明 |
| 非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益（包括已計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的沖銷部分） | 8,198,022.51 | 主要是處置土地和房產(chǎn)收益 |
| 計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國(guó)家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補(bǔ)助除外） | 6,671,386.87 | |
| 除同公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持有交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價(jià)值變動(dòng)損益，以及處置交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債和可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益 | 4,602,900.94 | 主要是理財(cái)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益 |
| 除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出 | -302,878.90 | |
| 其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項(xiàng)目 | -134,310.84 | 合并范圍變化 |
| 合計(jì) | 19,035,120.58 | -- |
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在將根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目的情形。
二、報(bào)告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表
1、普通股股東和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名股東持股情況表
單位：股
| 報(bào)告期末普通股股東總數(shù) | 16,513 | 報(bào)告期末表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東總數(shù)（如有） | 0 | |||||
| 前10名股東持股情況 | ||||||||
| 股東名稱 | 股東性質(zhì) | 持股比例 | 持股數(shù)量 | 持有有限售條件的股份數(shù)量 | 質(zhì)押或凍結(jié)情況 | |||
| 股份狀態(tài) | 數(shù)量 | |||||||
| 德力西集團(tuán)有限公司 | 境內(nèi)非國(guó)有法人 | 41.55% | 184,000,000 | 質(zhì)押 | 180,000,000 | |||
| 陜西省國(guó)際信托股份有限公司－陜國(guó)投·聚寶盆37號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃 | 其他 | 4.50% | 19,925,703 | |||||
| 云南國(guó)際信托有限公司－聚寶11號(hào)單一資金信托 | 其他 | 3.09% | 13,695,319 | |||||
| 方正東亞信托有限責(zé)任公司－聚贏29號(hào)證券投資單一資金信托 | 其他 | 3.04% | 13,477,690 | |||||
| 羅雙躍 | 境內(nèi)自然人 | 2.93% | 12,984,131 | |||||
| 前海開(kāi)源基金－廣發(fā)銀行－前海開(kāi)源國(guó)泓1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃 | 其他 | 2.37% | 10,490,959 | |||||
| 云南國(guó)際信托有限公司－云信－弘升26號(hào)證券投資單一資金信托 | 其他 | 1.99% | 8,810,000 | |||||
| 陜西省國(guó)際信托股份有限公司－陜國(guó)投·聚寶盆36號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃 | 其他 | 1.82% | 8,077,054 | |||||
| 胡成中 | 境內(nèi)自然人 | 1.43% | 6,350,000 | 6,337,500 | 質(zhì)押 | 6,337,500 | ||
| 華鑫國(guó)際信托有限公司－華鑫信托·華鵬24號(hào)集合資金信托計(jì)劃 | 其他 | 0.80% | 3,557,000 | |||||
| 前10名無(wú)限售條件股東持股情況 | ||||||||
| 股東名稱 | 持有無(wú)限售條件股份數(shù)量 | 股份種類 | ||||||
| 股份種類 | 數(shù)量 | |||||||
| 德力西集團(tuán)有限公司 | 184,000,000 | 人民幣普通股 | 184,000,000 | |||||
| 陜西省國(guó)際信托股份有限公司－陜國(guó)投·聚寶盆37號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃 | 19,925,703 | 人民幣普通股 | 19,925,703 | |||||
| 云南國(guó)際信托有限公司－聚寶11號(hào)單一資金信托 | 13,695,319 | 人民幣普通股 | 13,695,319 | |||||
| 方正東亞信托有限責(zé)任公司－聚贏29號(hào)證券投資單一資金信托 | 13,477,690 | 人民幣普通股 | 13,477,690 | |||||
| 羅雙躍 | 12,984,131 | 人民幣普通股 | 12,984,131 | |||||
| 前海開(kāi)源基金－廣發(fā)銀行－前海開(kāi)源國(guó)泓1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃 | 10,490,959 | 人民幣普通股 | 10,490,959 | |||||
| 云南國(guó)際信托有限公司－云信－弘升26號(hào)證券投資單一資金信托 | 8,810,000 | 人民幣普通股 | 8,810,000 | |||||
| 陜西省國(guó)際信托股份有限公司－陜國(guó)投·聚寶盆36號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃 | 8,077,054 | 人民幣普通股 | 8,077,054 | |||||
| 華鑫國(guó)際信托有限公司－華鑫信托·華鵬24號(hào)集合資金信托計(jì)劃 | 3,557,000 | 人民幣普通股 | 3,557,000 | |||||
| 中誠(chéng)信托有限責(zé)任公司－中誠(chéng)誠(chéng)灃錦繡4號(hào)集合資金信托計(jì)劃 | 3,458,000 | 人民幣普通股 | 3,458,000 | |||||
| 上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)明 | 上述股東中，胡成中先生為公司控股股東德力西集團(tuán)有限公司的實(shí)際控制人，除此之外，公司未知其他股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知其他股東是否屬于《上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法》中規(guī)定的一致行動(dòng)人。 | |||||||
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股東、前10名無(wú)限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行約定購(gòu)回交易。
2、優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
第三節(jié) 重要事項(xiàng)
一、報(bào)告期主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)發(fā)生變動(dòng)的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
1、貨幣資金期末余額比年初減少7,562.68萬(wàn)元，減幅41.47%。主要原因是本期使用部分閑置資金購(gòu)買銀行保本理財(cái)產(chǎn)品。
2、應(yīng)收票據(jù)期末余額比年初增加3,802.58萬(wàn)元，增幅99.48%。主要原因是本期付出的銀行承兌匯票減少。
3、應(yīng)收賬款期末余額比年初減少2,099.08萬(wàn)元，減幅35.95%。主要原因是收回以前的貨款。
4、存貨期末余額比年初增加3,248.75萬(wàn)元，增幅82.84%。主要原因是本期食糖及酵母產(chǎn)品庫(kù)存增加。
5、劃分為持有待售的資產(chǎn)期末余額比年初減少473.35萬(wàn)元，減幅100.00%。原因是本期收到江門市土地儲(chǔ)備中心支付的“三舊”改造制糖車間地塊的補(bǔ)償款，結(jié)轉(zhuǎn)該項(xiàng)目資產(chǎn)賬面價(jià)值。
6、可供出售金融資產(chǎn)期末余額比年初增加3,748.77萬(wàn)元，增幅1,703.99%。主要原因是本期新增信托投資。
7、投資性房地產(chǎn)期末余額比年初增加2,273.42萬(wàn)元，增幅83.63%。主要原因是德力光電將部分閑置廠房出租。
8、短期借款期末余額比年初減少5,900萬(wàn)元，減幅100%。原因是歸還了銀行借款。
9、預(yù)收賬款期末余額比年初增加898.01萬(wàn)元，增幅175.95%。主要原因是本期末預(yù)收食糖貿(mào)易款。
10、應(yīng)付職工薪酬期末余額比年初減少317.96萬(wàn)元，減幅39.08%。主要原因是本期支付了上年度預(yù)提的年終獎(jiǎng)。
11、應(yīng)交稅費(fèi)期末余額比年初減少了4,753.74萬(wàn)元，減幅88.24%。主要原因是本期繳納了上年計(jì)提的企業(yè)所得稅。
12、長(zhǎng)期借款期末余額比年初增加了15,000萬(wàn)元，增幅100%。原因是本期新增銀行借款。
13、營(yíng)業(yè)收入同比增加 21,557.90萬(wàn)元，增幅 90.30%。主要原因是本期貿(mào)易額增加。
14、營(yíng)業(yè)成本同比增加19,072.75萬(wàn)元，增幅72.24%。主要原因是本期營(yíng)業(yè)收入增加，營(yíng)業(yè)成本相應(yīng)增加。
15、財(cái)務(wù)費(fèi)用同比減少737.87萬(wàn)元，減幅42.44%。主要原因是本期銀行借款利息減少。
16、投資收益同比增加446.86萬(wàn)元，增幅100%。主要原因是本期使用部分閑置資金購(gòu)買銀行保本理財(cái)產(chǎn)品，取得投資收益。
17、銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金同比增加30,919.82萬(wàn)元，增幅254.44%。主要原因是本期營(yíng)業(yè)收入增加，收到的現(xiàn)金相應(yīng)增加。
18、購(gòu)買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金同比增加33,630.78萬(wàn)元，增幅502.69%。主要原因是本期支付的商品及原材料采購(gòu)款增加。
19、支付的各項(xiàng)稅費(fèi)同比增加3,189.05萬(wàn)元，增幅157.06%。主要原因是本期支付的所得稅增加。
20、收回投資收到的現(xiàn)金同比增加78,700萬(wàn)元，增幅100%。原因是本期累計(jì)贖回到期銀行理財(cái)產(chǎn)品收回本金78,500萬(wàn)元、轉(zhuǎn)讓了公司持有的中糖世紀(jì)股份有限公司股權(quán)收回投資成本200萬(wàn)元。
21、取得投資收益收到的現(xiàn)金同比增加460.29萬(wàn)元，增幅100%。主要原因是本期收到新增銀行理財(cái)產(chǎn)品取得的投資收益。
22、處置固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額同比增加14,637.59萬(wàn)元，增幅205.73%。主要原因是本期收到的“三舊”改造土地出讓分成款增加。
23、購(gòu)建固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資產(chǎn)所支付的現(xiàn)金同比減少2,963.37萬(wàn)元,增幅82.91%。主要原因是本期購(gòu)置固定資產(chǎn)減少。
24、投資支付的現(xiàn)金同比增加109,500萬(wàn)元，增幅100%。原因是本期新增銀行理財(cái)產(chǎn)品投資的累計(jì)發(fā)生額。
25、取得借款收到的現(xiàn)金同比增加9,100萬(wàn)元，增幅154.24%。原因是本期新增的銀行借款同比增加。
26、償還債務(wù)所支付的現(xiàn)金同比減少51,465萬(wàn)元，減幅89.71%、原因是本期歸還的銀行借款同比減少。
27、分配股利、利潤(rùn)或償付利息所支付的現(xiàn)金同比減少857.50萬(wàn)元，減幅59.19%。主要原因是本期支付的銀行借款利息同比減少。
二、重要事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說(shuō)明
√ 適用 □ 不適用
1、報(bào)告期內(nèi)公司的募集資金使用情況
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可 [2012]1584號(hào)）核準(zhǔn)，本公司2013年4月向控股股東德力西集團(tuán)有限公司非公開(kāi)發(fā)行普通股12,000萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)為6.78元，募集資金總額為81,360萬(wàn)元，扣除1,933.01萬(wàn)元發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為79,426.99萬(wàn)元。
截至2017年9月30日，已累計(jì)投入募集資金總額64,741.64萬(wàn)元，其中：LED外延片、芯片生產(chǎn)項(xiàng)目 60,001.37 萬(wàn)元，酵母生物工程技改擴(kuò)建項(xiàng)目4,740.27 萬(wàn)元；另外，原使用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金總額15,000萬(wàn)元，截至到2017年1月13日已全部歸還；募集資金余額（含累計(jì)利息收入388.52萬(wàn)元）15,073.87萬(wàn)元，其中購(gòu)買保本理財(cái)產(chǎn)品14,000萬(wàn)元，余下1,073.87萬(wàn)元全部存放在募集資金專戶中。
2、公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓德力光電進(jìn)展情況
公司于2017年9月12日召開(kāi)的第八屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議及2017年9月29日召開(kāi)的2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓全資子公司廣東德力光電有限公司100%股權(quán)及債權(quán)的議案》，同意公司通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易所公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓全資子公司廣東德力光電有限公司（以下簡(jiǎn)稱“德力光電”）100%股權(quán)及公司對(duì)其享有的23,184.19萬(wàn)元債權(quán)，并授權(quán)董事會(huì)、管理層全權(quán)辦理公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓相關(guān)事宜。
公司于2017年9月30日至2017年10月12日以68,666.46萬(wàn)元為起拍價(jià)、2017年10月13日至2017年10月19日以50,000萬(wàn)元為起拍價(jià)在南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓德力光電100%股權(quán)及相關(guān)債權(quán)，均未征集到意向受讓方。
三、公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及公司等承諾相關(guān)方在報(bào)告期內(nèi)超期未履行完畢的承諾事項(xiàng)
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及公司等承諾相關(guān)方在報(bào)告期內(nèi)超期未履行完畢的承諾事項(xiàng)。
四、對(duì)2017年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的預(yù)計(jì)
預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤(rùn)可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動(dòng)的警示及原因說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
五、證券投資情況
√ 適用 □ 不適用
| 證券品種 | 證券代碼 | 證券簡(jiǎn)稱 | 最初投資成本 | 會(huì)計(jì)計(jì)量模式 | 期初賬面價(jià)值 | 本期公允價(jià)值變動(dòng)損益 | 計(jì)入權(quán)益的累計(jì)公允價(jià)值變動(dòng) | 本期購(gòu)買金額 | 本期出售金額 | 報(bào)告期損益 | 期末賬面價(jià)值 | 會(huì)計(jì)核算科目 | 資金來(lái)源 |
| 信托產(chǎn)品 | 24號(hào)集合資金信托計(jì)劃 | 云信-弘瑞24號(hào)集合資金信托計(jì)劃 | 40,000,000.00 | 公允價(jià)值計(jì)量 | 0.00 | -512,322.59 | -512,322.59 | 40,000,000.00 | 0.00 | -512,322.59 | 39,487,677.41 | 可供出售金融資產(chǎn) | 自有資金 |
| 合計(jì) | 40,000,000.00 | -- | 0.00 | -512,322.59 | -512,322.59 | 40,000,000.00 | 0.00 | -512,322.59 | 39,487,677.41 | -- | -- | ||
| 證券投資審批董事會(huì)公告披露日期 | 2016年08月12日 | ||||||||||||
| 證券投資審批股東會(huì)公告披露日期（如有) | |||||||||||||
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在衍生品投資。
七、報(bào)告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)登記表
√ 適用 □ 不適用
| 接待時(shí)間 | 接待方式 | 接待對(duì)象類型 | 調(diào)研的基本情況索引 |
|
2017年07月01日至 2017年09月30日 |
電話溝通 | 個(gè)人 | 在避免選擇性信息披露的前提下，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況作出說(shuō)明。 |
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無(wú)違規(guī)對(duì)外擔(dān)保情況。
九、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營(yíng)性占用資金。
十、履行精準(zhǔn)扶貧社會(huì)責(zé)任情況
公司報(bào)告三季度暫未開(kāi)展精準(zhǔn)扶貧工作，也暫無(wú)后續(xù)精準(zhǔn)扶貧計(jì)劃。
法定代表人：
江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)
二〇一七年十月二十六日